Opatření rektora UK č. 4/2000












            ******************************************************************************************

            *
            ******************************************************************************************
                                                                                                      
            Název:         Pravidla kontrolní činnosti Univerzity Karlovy v Praze                     
            K provedení:   -                                                                          
            Účinnost:      12. leden 2000                                                             



            K zajištění kontrolní činnosti na Univerzitě Karlově v Praze vydávám tato





            ******************************************************************************************
            * PRAVIDLA KONTROLNÍ ČINNOSTI UNIVERZITY KARLOVY
            ******************************************************************************************



            *=========================================================================================

            * I. Ustanovení o pravidlech kontrolní činnosti
            *=========================================================================================
            1.Těmito pravidly se řídí vztah mezi pracovníky Útvaru hlavního kontrolora (dále jen kontr

              při výkonu kontrolní činnosti a kontrolovanými jednotkami (kontrolovaná jednotka: rektor
              vysokoškolský ústav, jiné pracoviště, účelové zařízení (viz příloha č.2 Statutu Univerzi
              Praze).

            2.Kontrola je činnost, která je prováděna na základě rozhodnutí rektora nebo usnesení sená




            *=========================================================================================
            * II. Osoby pověřené kontrolní činností

            *=========================================================================================
            1.Kontrolní činnost vykonávají pracovníci ÚHK UK na základě pověření.
            2.Kontrolní pracovníci mohou v zájmu odborného posouzení věcí požádat o přizvání dalších o

              kontroly (tzv. přizvané osoby).
            3.Kontrolní činnost nesmějí provádět pracovníci, u nichž se zřetelem na jejich vztah ke ko
              osobám nebo k předmětu činnosti jsou důvodné pochybnosti o jejich nepodjatosti.

            4.Kontrolované jednotky, popř. kontrolované osoby oznámí kontrolnímu orgánu skutečnosti, n
              podjatosti kontrolního pracovníka, jakmile se o těchto skutečnostech dozví.
            5.O podjatosti kontrolního pracovníka rozhodne vedoucí kontrolní skupiny. Do rozhodnutí o 

              kontrolní pracovník pouze úkony, které nesnesou odkladu.




            *=========================================================================================
            * III. Práva a povinnosti kontrolních pracovníků a kontrolovaných osob

            *=========================================================================================
            1.Kontrolní pracovníci jsou při provádění kontroly oprávněni:
              a.vstupovat do objektů, zařízení a provozů, na pozemky a do jiných prostor kontrolovanýc

                pokud souvisí s předmětem kontroly,
              b.požadovat na kontrolovaných osobách (kontrolovaná osoba: fyzická osoba pověřená výkone
                v kontrolované jednotce), aby ve stanovených lhůtách předložily originální doklady a d

                záznamy dat na paměťových médiích atd. (dále jen doklady),
              c.požadovat na kontrolovaných osobách poskytnutí úplných, pravdivých ústních nebo písemn
                zjišťovaných skutečnostech, včetně vysvětlení příp. nedostatků,

              d.zajišťovat v odůvodněných případech doklady,
              e.používat telekomunikační zařízení kontrolovaných jednotek v případě, kdy jejich použit
                pro zabezpečení kontroly.

            2.Kontrolní pracovníci jsou povinni:
              a.oznámit vedoucímu kontrolované jednotky zahájení kontroly a předložit pověření k prove
                (pokud by postup podle tohoto bodu mohl vést ke zmaření účelu kontroly, učiní kontroln

                dodatečně oznámení o provádění kontroly bezprostředně po jejím zahájení),
              b.zjistit při kontrole skutečný stav věcí, kontrolní zjištění průkazně doložit,
              c.šetřit práva a právem chráněné zájmy kontrolovaných osob,

              d.převzetí dokladů potvrdit kontrolované jednotce a doklady vrátit, jakmile pominou důvo
                převzetí,
              e.zajistit ochranu odebraných dokladů proti ztrátě, zničení, poškození nebo zneužití,

              f.zachovávat mlčenlivost o všech skutečnostech, o kterých se dozvěděli při výkonu kontro
            3.Kontrolované jednotky jsou povinny:
              a.vytvořit základní podmínky pro provedení kontroly, zejména poskytnout součinnost při p

                kontroly,
              b.poskytnout kontrolním pracovníkům veškeré doklady, včetně všech dodatků a změn,
              c.poskytnout materiální a technické zabezpečení pro výkon kontroly.





            *=========================================================================================
            * IV. Výsledný kontrolní materiál
            *=========================================================================================

            1.Z kontrolní akce se pořizuje písemný materiál (většinou protokol), který obsahuje zejmén
              zjištění s uvedením nedostatků a označení právních předpisů, které byly porušeny.
            2.V protokolu se uvádí:

              a.název kontrolní akce
              b.označení kontrolního orgánu a kontrolních pracovníků zúčastněných na kontrole
              c.označení kontrolované jednotky

              d.místo a čas prováděné kontroly
              e.kontrolované období
              f.kontrolní zjištění

              g.označení dokladů a ostatních materiálů, kterých se kontrolní zjištění týká
              h.podpisy pracovníků, kteří se kontroly zúčastnili.
            3.Povinnost kontrolních pracovníků je seznámit kontrolované osoby s obsahem kontrolního zj

              se jich přímo dotýká. Toto seznámení provádí pracovník, který kontrolu provedl. Seznámen
              zjištěním stvrzují kontrolované osoby svým podpisem.
            4.Vedoucí kontrolované jednotky je seznámen s celým protokolem a je mu současně předán ste

              výsledného kontrolního materiálu.




            *=========================================================================================
            * V. Opatření k nápravě zjištěných nedostatků

            *=========================================================================================
            1.Opatření k nápravě na základě nedostatků uvedených v protokolu vydává příslušný vedoucí 
              kontrolované jednotky.

            2.Přijatá opatření musí zabezpečit odstranění nedostatků a zamezit jejich opakování.
            3.Na vyžádání pracovníků ÚHK jsou kontrolované jednotky povinny předkládat zprávy o proved
              opatřeních.

            Tato pravidla nabývají účinnosti dnem vydání.

            V Praze dne 25. ledna 2000

                                                                 prof. JUDr. Karel Malý, DrSc., v.r.
            rektor


            .doc ke stažení