Opatření rektora UK č. 47/2014 ****************************************************************************************** * ****************************************************************************************** Název: Pravidla kontrolní činnosti na Univerzitě Karlově K provedení: - Účinnost: 1. leden 2015 ****************************************************************************************** * Pravidla kontrolní činnosti na Univerzitě Karlově ****************************************************************************************** ****************************************************************************************** * Čl. 1 - Úvodní ustanovení ****************************************************************************************** 1.Tato Pravidla kontrolní činnosti na Univerzitě Karlově (dále jen „UK“) upravují postup p Oddělení kontroly rektorátu UK (dále jen „Oddělení kontroly“) a další pověřených pracovn „kontrolní pracovníci“) při výkonu kontrolní činnosti a povinnosti kontrolovaných součás 2.Kontrolní činnost na UK je prováděna v souladu s právními předpisy a obecně platnými met kontrolní činnost. 3.Jednotlivé kontroly jsou prováděny na základě rozhodnutí rektora nebo usnesení Akademick ****************************************************************************************** * Čl. 2 - Kontrolní pracovníci ****************************************************************************************** 1.Kontrolní činnost vykonávají pracovníci Oddělení kontroly na základě pověření rektorem k jednotlivé kontroly. Rektor též z těchto pracovníků jmenuje vedoucího kontrolní skupiny. 2.Z důvodu odborného posouzení věci související s předmětem kontroly může rektor z vlastní na základě žádosti vedoucího kontrolní skupiny pověřit výkonem dané kontroly dalšího pra 3.Kontrolní činnost nemohou provádět pracovníci, u nichž jsou se zřetelem na jejich vztah kontrolovaným součástem, zaměstnancům zařazeným na těchto součástech nebo k předmětu kon pochybnosti o jejich nepodjatosti. 4.Námitku podjatosti může uplatnit kontrolovaná součást, zaměstnanec kontrolované součásti pracovník. O námitce podjatosti rozhoduje rektor. 5.Kontrolní pracovník, vůči němuž byly vzneseny námitky podjatosti, se do rozhodnutí rekto dané kontrole jakkoliv podílet. ****************************************************************************************** * Čl. 3 - Práva a povinnosti kontrolních pracovníků ****************************************************************************************** 1.Kontrolní pracovníci jsou při provádění kontroly oprávněni a.vstupovat do objektů, zařízení a provozů, na pozemky a do jiných prostor kontrolovanýc pokud souvisí s předmětem kontroly, b.požadovat po příslušných zaměstnancích kontrolovaných součástí, aby ve stanovených lhů potřebné originální doklady a další písemnosti, záznamy dat na paměťových médiích a da podklady (dále jen „doklady“); v nezbytných případech mohou tyto doklady protokolárně c.požadovat na příslušných zaměstnancích kontrolovaných součástí poskytnutí úplných, pra nebo písemných informací o zjišťovaných skutečnostech. 2.Kontrolní pracovníci jsou při provádění kontroly povinni: a.oznámit děkanovi kontrolované fakulty nebo řediteli kontrolované další součásti zaháje předložit pověření k provedení kontroly; pokud by postup podle tohoto ustanovení mohl účelu kontroly, učiní kontrolní pracovníci oznámení o provádění kontroly dodatečně po b.šetřit práva a právem chráněné zájmy zaměstnanců zařazených na kontrolovaných součáste c.případné převzetí dokladů písemně potvrdit kontrolované součásti a doklady vrátit nepr jakmile pominou důvody jejich převzetí; zajistit ochranu převzatých dokladů proti ztrá poškození nebo zneužití, d.při kontrole zjišťovat skutečný stav věcí a kontrolní zjištění řádně dokládat a e.zachovávat mlčenlivost o všech skutečnostech, o kterých se dozvěděli při výkonu kontro právní předpisy jinak. ****************************************************************************************** * Čl. 4 - Povinnosti kontrolovaných součástí a zaměstnanců ****************************************************************************************** Kontrolované součásti a příslušní zaměstnanci kontrolovaných součástí jsou povinni a.vytvořit potřebné podmínky pro provedení kontroly, včetně nezbytného materiálního a tech zabezpečení a b.poskytovat součinnost při provádění kontroly, včetně předkládaní dokladů a poskytování i čl. 3 odst. 1 písm. b) a c). ****************************************************************************************** * Čl. 5 - Protokol ****************************************************************************************** 1.Z provedené kontroly se pořizuje protokol, který obsahuje zejména kontrolní zjištění s u nedostatků a označení právních předpisů nebo vnitřních předpisů UK, které byly porušeny. 2.V protokolu se vždy uvede a.název kontrolní akce, b.předmět kontroly včetně případného kontrolovaného období, c.kontrolovaná součást, d.seznam kontrolních pracovníků, e.označení kontrolované jednotky, f.místa a termíny prováděné kontroly, g.popis průběhu kontroly, h.kontrolní zjištění. Je-li to nezbytné, přiloží se k protokolu kopie dokladů, kterých se kontrolní zjištění t 3.Protokol podepisují kontrolní pracovníci. 4.S protokolem seznámí vedoucí kontrolní skupiny děkana kontrolované fakulty nebo ředitele další součásti, kterému zároveň předá stejnopis protokolu. Kontrolní pracovníci dále sez zaměstnance kontrolované součásti s kontrolními zjištěními, které se jich přímo týkají. se stvrzují podpisem do protokolu. 5.Děkan kontrolované fakulty nebo ředitel kontrolované další součásti anebo zaměstnanec ko součásti je povinen podat písemné vyjádření ke kontrolnímu zjištění, a  to ve lhůtě patn seznámení podle odstavce 4, požádá-li o to vedoucí kontrolní skupiny při tomto seznámení 6.Děkan kontrolované fakulty nebo ředitel kontrolované další součásti anebo zaměstnanec ko součásti může proti protokolu nebo kontrolnímu zjištění podat námitky, a  to ve lhůtě pa dne seznámení podle odstavce 4. Námitky se podávají písemně. 7.O námitkách rozhodne vedoucí kontrolní skupiny. Má-li případné vyhovění podaným námitkám obsah protokolu, provede se jeho změna formou dodatku k protokolu. Na dodatek k protokol ustanovení odstavce 3  a 4 obdobně. 8.Vedoucí kontrolní skupiny předloží protokol, případné námitky a dodatek k protokolu rekt podány námitky, kterým nebylo vyhověno, předloží též písemné odůvodnění. 9.Písemnosti podle odstavce 8 předloží vedoucí kontrolní skupiny též předsedovi Akademické byla-li kontrola provedena na základě usnesení Akademického senátu UK. ****************************************************************************************** * Čl. 6 - Opatření k nápravě zjištěných nedostatků ****************************************************************************************** 1.Na základě kontrolního zjištění a případného rozhodnutí rektora přijme děkan kontrolovan ředitel kontrolované další součásti opatření k nápravě, včetně termínu realizace. 2.Opatření k nápravě musí podle povahy věci směřovat k odstranění zjištěných nedostatků a opakování. 3.O realizaci opatření k nápravě informuje kontrolovaná součást písemně Oddělení kontroly. rektor, bude provedena kontrola této realizace. ****************************************************************************************** * Čl. 7 - Závěrečná ustanovení ****************************************************************************************** 1.Opatření rektora č. 4/2000 se zrušuje. 2.Toto opatření nabývá účinnosti dne 1. ledna 2015. V Praze dne 18. prosince 2014 .doc ke stažení [ URL "UK-6601-version1-op_rektora_14_47.doc"] Čl. 52 Statutu UK.